初中生系列
兴业安保优选搀杂型证券投资基金
招募说明书(更新)
（2024 年第 2 号）
基金管束东谈主：兴业基金管束有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
兴业安保优选搀杂型证券投资 基金招募说明书（更新）
遑急提醒
本基金经 2018 年 3 月 5 日中国证券监督管束委员会证监许可【2018】374
号文准予召募注册，基金合同于 2018 年 12 月 7 日隆重收效。
基金管束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价
值和市集出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书及基
金合同、基金居品贵寓概要等信息败露文献，全面刚毅本基金居品的风险收益特
征，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境
因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，
由于基金投资者一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管束东谈主在基金管束实
施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市集，
基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投本钱基金前，应全面
了解本基金的居品脾气，自主判断基金的投资价值，充分议论自身的风险承受能
力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策。
基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市集基
金，低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相
关法律法例由非上市中小企业选定非公开方式刊行的债券。由于不成公开交易，
一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，
受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给
基金净值带来更大的负面影响和亏欠。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 50%，但
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在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。
基金的过往事迹并不预示其异日发扬，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹并
不组成对本基金事迹发扬的保证。
对于基金居品贵寓概要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月
本基金信息败露事项以法律法例规定及本招募说明书“第十六部分 基金的
信息败露”章蹧蹋定的内容为准。
本基金本次更新招募说明书仅对基金司理等基金管束东谈主联系信息进行更新，
联系信息更新截止日为2024年8月21日。本招募说明书中波及的与托管联系的基
金信息照旧本基金托管东谈主复核。除非另有说明，本更新招募说明书所载内容截止
日为2024年2月6日，联系财务数据和净值发扬数据截止日为2023年12月31日（本
招募说明书中的财务贵寓未经审计）。
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目 录
兴业安保优选搀杂型证券投资 基金招募说明书（更新）
一、媒介
本基金经中国证监会 2018 年 3 月 5 日证监许可【2018】374 号文准予召募
注册，基金合同于 2018 年 12 月 7 日隆重收效。
本《招募说明书（更新）》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下
简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规定》（以下简称“《流动性风
险规定》”）等联系法律法例以及《兴业安保优选搀杂型证券投资基金基金合同》
编写。
基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗
漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书
所载明的贵寓肯求召募的。本基金管束东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行
为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他
联系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，
应贯注查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何有用创新和补充
搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用创新和补充
募说明书》过火更新
售公告》
料概要》过火更新
司法解释、行政礼貌以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等
员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务
委员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员
会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新
施的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的创新
日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其经常作念出
的创新
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施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的创新
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规定》及颁布机关
对其经常作念出的创新
会
务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及联系法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》（包括其经常创新）及联系法律法例规定，运用来自境外的
东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务
会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主订立了基金销售服务
代理契约，办理基金销售业务的机构
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投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等
限公司或接受兴业基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构
管束的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的
日历
产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得向上 3 个月
洞开日
范例基金管束东谈主所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管束
东谈主和投资东谈主共同遵守
请购买基金份额的步履
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请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
规定的条件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额颐养为基金
管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入
肯求份额总额后的余额)向上上一洞开日基金总份额的 10%
行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的蹧蹋
申购款过火他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
式，将基金颐养投资组合的市集冲击成分内派给推行申购、赎回的投资者，从而
减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并
得到自制对待
以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
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与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开垦行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交易的债券等
定互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
子败露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务
场推行、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度
份额分为不同的类别，各基金份额类别别离建立代码，别离筹画和公告基金份额
净值和基金份额累计净值
销售服务费的基金份额
提销售服务费的基金份额
件
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三、基金管束东谈主
（一）基金管束情面况
称呼：兴业基金管束有限公司
住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
法定代表东谈主：叶文煌
树立日历：2013 年 4 月 17 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织神志：有限职责公司
注册本钱：12 亿元东谈主民币
存续期限：不时操办
想到电话：021-22211866
想到东谈主：郭玲燕
股权结构：
鼓动称呼 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
共计 100%
（二）主要东谈主员情况
叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、
成都分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金管束有限公
司党委文牍、董事长。
马雄师先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营
运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。
李辉先生，董事，本科学历。曾履新于上海远洋运载公司、中宏东谈主寿保障有
限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国国际集团、星展银行等公司。曾任国泰基
金管束有限公司钞票大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（钞票大学）
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及行政管束部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金管束有限公司党委
委员、总司理。
杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有
限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长，
中共中国海运（集团）管束干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、
党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份
有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海
运（上海）投资管束有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金管束有
限公司董事长。
李春平先生，零丁董事，博士学位，高等经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理，国泰基金管束有限公司总司理、实践董事，长江养老保障股份
有限公司党委副文牍、总裁，上海量鼎本钱管束公司实践董事，上海保障交易所
拟任财务总监及中保保障资产登记交易有限公司运营管束委员会主任，杭州华智
融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投资管束中心（有限合伙）实践事务
合伙东谈主。
徐剑刚先生，零丁董事，博士学位。曾任复旦大学管束学院财务金融学系副
讲授、系副主任，赞助部留学归国东谈主员科研启动基金评审民众，上海期货交易所
第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管
理学院讲授、博导，兼任上海市财务学会副会长。
肖玉华女士，零丁董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务管帐处副处长、
运营管束部总司理、专项查验组组长、专项查验组正处级调研员等职；曾兼任农
行总行高等管帐师评审民众、深化运营更动参谋人组成员以及福建省分行工会经费
审查委员会主任、财务审查委员会委员、蚁合采购委员会委员、风险管束委员会
委员、股改引导小组概括组组长、培训学校兼职训诲等职。现任福建石狮农商银
行股份有限公司零丁董事、福建省艺术馆财务参谋人。
董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有
限公司投资管束部概括信息部司理、政策发展部高等司理，中远海运发展股份有
限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发
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展股份有限公司政策投资部副总司理，兼任远海明华资产管束有限公司（私募股
权基金）董事。
赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生
命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金管束有限公司监察
稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金管束有限公司监察稽核部总经
理、钞票管束总部总司理等职。现任兴业基金管束有限公司固定收益研究部总经
理。
李辉先生，总司理，简历同上。
黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭
江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、国际业务
部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副
总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管束有限公司党委
委员、副总司理，兼任兴业钞票资产管束有限公司实践董事。
张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海管束总部总司理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管束部总司理，兴业基金管束有限公司总司理助理、上海分公司总
司理，上海兴晟股权投资管束有限公司总司理，兴投（平潭）本钱管束有限公司
实践董事。现任兴业基金管束有限公司党委委员、副总司理。
张玲菡女士，看护长，本科学历。历任星河基金管束有限公司市集部渠谈经
理，交银施罗德基金管束有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销
管束部总司理、市集总监，兴业基金管束有限公司总司理助理、副总司理。现任
兴业基金管束有限公司看护长。
云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研
发中心工程师、技俩司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心理外
救援处副处长，兴业基金管束有限公司信息期间部总司理。现任兴业基金管束有
限公司首席信息官、信息期间部总司理。
（四）、本基金基金司理
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（1）现任基金司理
张超先生，厦门大学经济学院硕士学历，22 年证券从业训诲。历任中国工
商银行深圳分行信贷司理、华夏证券行业研究员、招商基金管束有限公司市集部
司理、厦门象屿集团本钱运营部司理、华泰柏瑞基金管束有限公司高等研究员、
基金司理助理；曾任富舜资产管束有限公司研究总监、上海喜仁投资管束有限公
司投资司理。2018 年 12 月加入兴业基金管束有限公司，2023 年 5 月 11 日起担
任兴业多策略活泼配置搀杂型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月 21
日起担任兴业安保优选搀杂型证券投资基金的基金司理。
（2）历任基金司理
徐玉良先生，于 2022 年 11 月 24 日至 2024 年 8 月 21 日担任兴业安保优选
搀杂型证券投资基金的基金司理
廖欢欢先生，于 2021 年 1 月 4 日至 2022 年 11 月 24 日担任兴业安保优选混
合型证券投资基金的基金司理。
刘方旭先生，于 2018 年 12 月 7 日至 2023 年 3 月 29 日担任兴业安保优选混
合型证券投资基金的基金司理。
（五）、投资策略委员会成员
李辉先生，总司理。
黄文锋先生，副总司理。
邹慧先生，权益投资部总司理。
高圣，基金司理。
赵正义，固定收益研究部总司理。
代鹏举，研究部副总司理。
（三）基金管束东谈主的职责按照《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，
基金管束东谈主必须履行以下职责：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
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配收益；
他法律步履；
（四）基金管束东谈主承诺
券法》”）的步履，并承诺建立健全的里面按捺轨制，选定有用步骤，驻扎违犯
《证券法》步履的发生；
里面风险按捺轨制，选定有用步骤，驻扎下列步履的发生：
（1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待管束的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担亏欠；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意
他东谈主从事联系的交易举止；
（7）随意背负，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他步履。
家联系法律、法例及行业范例，敦朴信用、勤奋尽责，不从事以下举止：
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（1）越权或违纪操办；
（2）违犯基金合同或托管契约；
（3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；
（5）断绝、打扰、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；
（6）随意背负、虚耗权利，不按照规定履行职责；
（7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的
基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从
事联系的交易举止；
（8）违犯证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，
扯后腿市集纪律；
（9）挑升损伤投资东谈主过火他同行机构、东谈主员的正当权益；
（10）以不梗直技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；
（12）信息败露不真实，有误导、诈骗因素；
（13）法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。
策略及限制等全权处理本基金的投资。
选定有用步骤，保证基金财产无须于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。
（五）基金司理承诺
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东谈主谋取最大利益；
泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的交易
举止；
（六）基金管束东谈主的风险管束轨制
投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市集
风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资规律实践风险等。
本公司建立健全了的风险管束体系，针对基金运作各个智商构建了相应的风
险管束方法，并加以有用实践。
本基金的风险管束体系包括风险按捺决策体系、风险按捺监控体系、风险控
制实践体系、风险按捺保障体系及自律体系。其中，风险按捺实践体系是在风险
按捺决策、监控、保障和自律体系共同救援下完成的，各个风险按捺智商的关系
如图 1 所示：
图 1、风险按捺体系示意图
风险按捺决策由投资策略委员会负责，风险按捺监控由风险管束部负责，风
险按捺实践由各业务部门和职能部门负责，风险按捺保障包括财务保障、屏蔽保
障和期间保障，自律体系包括法制赞助息兵德培养等。
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看护长全面介入各个风险按捺智商之中。
本基金的投资风险按捺包括事前风险按捺、事中风险按捺和过后风险按捺。
事前风险按捺主要指投资分析和投资决策中的风险按捺；事中风险按捺主要指交
易实施过程中的风险按捺；过后风险按捺主要指投资组合构建之后的风险评估与
追踪。
①投资分析的风险按捺
投资分析风险主要指投资研究东谈主员在收罗信息、处理信息过程中可能存在的
甚而基金份额持有东谈主遭受亏欠的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到
投资备选库的严格研究历程和轨制，并有用实践，以小心投资分析风险。
②投资决策的风险按捺
投资决策风险主要是指因投资决策不实所导致的可能使投资遭受亏欠的风
险。对此，本公司制定了贯注的投资决策历程和轨制，以小心投资决策风险。如
建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，按期或不按期绩效和风
险评估等。
③基金交易的风险按捺
交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格实践集
中交易轨制，确保交易实践过程的自制零丁。为了确保交易过程的零丁性与自制
性，交易部零丁于基金管束部门，以有用按捺交易风险。
④投资风险的过后按捺
本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险按期评估，以加强
投资风险的过后按捺。风险管束部每月对基金投资风险进行评估，并将评估陈述
提交投资策略委员会筹商和审议；每季度分析市集环境变化和要紧事件影响，报
告面对的各项风险裸露情况，对基金投资风险冷漠建议和告诫；根据投资策略委
员会或投资主管的要求，不按期对基金投资的特定风险进行评估，并提交联系报
告。
（七）基金管束东谈主的里面按捺轨制
（1）里面按捺的原则
①全面性原则。里面按捺轨制掩盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，
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并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个操办智商。
②零丁性原则。公司树立零丁的看护长与监察稽核部门，并使它们保持高度
的零丁性与巨擘性。
③彼此制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、彼此牵制，并通过切实
可行的彼此制衡步骤来排斥里面按捺中的盲点。
④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险按捺完善和稳固的基础上，里面
风险按捺与公司业务发展同等遑急。
（2）里面按捺的主要内容
①按捺环境
公司董事会、监事会爱重建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管
理东谈主在董事会下树立有零丁董事参加的审计与风险管束委员会，负责评价与完善
公司的里面按捺体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计陈述，确保
公司财务陈述的真实性、可靠性，督促实施联系审计建议。
公司管束层在总司理引导下，谨慎实践董事会确定的里面按捺政策，为了有
效贯彻公司董事会制定的操办方针及发展政策，树立了总司理办公会、投资策略
委员会、里面按捺与风险管束委员会等委员会，别离负责公司操办、基金投资、
风险管束的要紧决策。
此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核劳动，对公司和基金运
作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险按捺劳动，发
生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈述。
②风险评估
公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险景象，包括通盘能对操办主见、
投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体操办主见产生影响的可能
性及影响进度，并将评估陈述报总司理办公会和里面按捺与风险管束委员会。
③操作按捺
公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相
互协作与制衡的原则。基金投资管束、基金运作、市集等业务部门有明确的授权
单干，各部门的操作彼此零丁，况且有零丁的陈述系统。各业务部门之间彼此核
对、彼此牵制。
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各业务部门里面劳动岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的
关系，以减少作弊或差错发生的风险，各劳动岗亭均制定有相应的书面管束轨制。
在明确的岗亭职责轨制基础上，建立科学、合理、模范化的业务操作历程，
每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的查验、复核模范。
④信息与雷同
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通知体系，通过建立有用的信息
交流渠谈，保证公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保
证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。
⑤监督与里面稽核
基金管束东谈主树立了零丁于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检
查、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺轨制的
实践情况，揭示公司里面管束及基金运作中的风险，实时冷漠改进意见，促进公
司里面管束轨制有用地实践。里面稽核东谈主员具有相对的零丁性，监察稽核陈述提
交全体董事审阅并报送中国证监会。
四、基金托管东谈主
（一）基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息败露想到东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富
的银行、证券、基金、信赖从业训诲，且具有国外劳动、学习或培训经历，60％
以上的员用具有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中
国银行已在境内、外分行开展托管业务。
手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基
金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境
外三类机构、券商资产管束蓄意、信赖蓄意、企业年金、银行欢迎居品、股权基
金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国
银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管增
值服务，是国内开端的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
抛弃 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基金
FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资欢迎需求，基金
托管领域位居同行前方。
（四）托管业务的里面按捺轨制
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中国银行托管业务部风险管束与按捺劳动是中国银行全面风险按捺劳动的组成
部分，剿袭中国银行风险按捺理念，坚持“范例运作、恰当操办”的原则。中国
银行托管业务部风险按捺劳动连结业务各智商，通过风险识别与评估、风险按捺
步骤设定及轨制建造、表里部查验及审计等步骤强化托管业务全员、全面、全程
的风险管控。
阅劳动。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际
主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行赓续得回了基
于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计陈述。中国银行托管业务内按捺
度完善，内控步骤严实，大约有用保证托管资产的安全。
（五）托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和规范
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办
法》的联系规定，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和
其他联系规定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝实践，实时通知基金管束东谈主，
并实时向国务院证券监督管束机构陈述。基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交易
规范照旧收效的投资指示违犯法律、行政法例和其他联系规定，或者违犯基金合
同约定的，应当实时通知基金管束东谈主，并实时向国务院证券监督管束机构陈述。
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五、联系服务机构
（一）基金销售机构
（1）称呼：兴业基金管束有限公司直销中心
住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
法定代表东谈主：叶文煌
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
想到东谈主：王珏
电话：021-22211885
传真：021-22211997
网址：www.cib-fund.com.cn
（2）称呼：网上直销系统
网址：trade.cib-fund.com.cn/etrading/
（3）称呼：兴业基金微信公众号
微信号：“兴业基金”或者“cibfund”
其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。
基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。
（二）登记机构
称呼：兴业基金管束有限公司
住所: 福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
法定代表东谈主：叶文煌
树立日历：2013 年 4 月 17 日
想到电话：021-22211899
想到东谈主：金晨
（三）出具法律意见书的讼师事务所
称呼：通力讼师事务所
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住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公局面：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
想到东谈主：陈颖华
承办讼师：清早、陈颖华
（四）审计基金财产的管帐师事务所
称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）
主要操办局面：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
实践事务合伙东谈主：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
想到东谈主：汪芳
承办注册管帐师：汪芳，王硕
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六、基金的召募
（一）基金召募的依据
本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息败露办法》等联系法律法例及基金合同，经 2018 年 3 月 5 日中国证监会证监
许可【2018】374 号文献准予召募注册。
（二）基金类型及存续期限
基金类型：搀杂型证券投资基金
存续期限：不按期
运作方式：契约型洞开式基金
本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。
本基金于 2018 年 9 月 4 日起公开召募，并于 2018 年 12 月 3 日结果召募。
本基金召募期共召募 263，867，409.67 份，有用认购户数为 462 户。
（三）基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。其中：
份额，称为 A 类基金份额。
金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额别离建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将别离筹画基金份额净值，筹画公式为：
筹画日某类别基金份额净值＝该筹画日该类别基金份额的基金资产净值/该
筹画日发售在外的该类别基金份额总额。
投资者可自行选拔申购基金份额类别。
基金管束东谈主可根据基金推走运作情况，在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利
影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行适正当式后加多新的基金份额
类别、或取消某基金份额类别、或颐养现有基金份额类别的费率水平、或对基金
份额分类办法及规则进行颐养等，基金管束东谈主必须在开动颐养实施之日前依照
《信息败露办法》的规定在指定媒介上公告。上述颐养不需召开基金份额持有东谈主
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大会审议。
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七、基金合同的收效
根据联系规定，本基金满足基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 12 月 7
日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金管束东谈主隆重开动管束本基金。
《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按期陈述中给以
败露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，在履行适正当式后，则应当按《基金
合同》的约定参预基金财产计帐规范并隔断《基金合同》，无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
法律法例另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主
在本招募说明书或其他联系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售
机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的洞开日实时期
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管束东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其
他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的颐养，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介上公告。
基金管束东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月开动办理申购，具体业务办
理时期在申购开动公告中规定。
基金管束东谈主自基金合同收效之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回开动公告中规定。
在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或颐养
肯求且登记机构阐发接受的，视为下一洞开日的申购、赎回或颐养肯求，其基金
份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额的基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
额净值为基准进行筹画；
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序赎回。
基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东谈主
必须在新规则开动实施前依照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的规范
投资东谈主必须根据销售机构规定的规范，在洞开日的具体业务办理时期内冷漠
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东谈主委派申购款项，申
购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理历程，则赎回款
顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划往投资者银行账户。在发生无数赎回时，
款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。
基金管束东谈主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购
或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利，
则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销
售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金管束东谈主的阐发
结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，
由此产生的投资东谈主的任何亏欠由投资东谈主自行承担。
（五）申购和赎回的数目限制
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投资者单个基金账户每笔最低申购 A 类基金份额、C 类基金份额金额为 1 元
东谈主民币（含申购费），追加申购 A 类基金份额、C 类基金份额每笔最低金额为 1
元东谈主民币（含申购费）。在相宜法律法例规定的前提下，各销售机构可根据情况
调高初次申购和追加申购 A 类基金份额、C 类基金份额的最低金额，具体以销售
机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的联系规定。
投资者将当期分派的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金
额的限制。
投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限，但单一投资者持
有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份
额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外)。法律法例、中国证监会另有规
定的除外。
每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后保留的基
金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。在相宜法律法例规定的前提
下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同期罢职该销售机构的联系规
定。
份额的数目限制、投资东谈主每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累
计持有的基金份额上限及总领域名额。基金管束东谈主必须在颐养实施前依照《信息
败露办法》的联系规定在指定媒介上公告。
基金管束东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
具体规定请参见联系公告。
金申购与赎回的，其他销售机构不错按照基金销售服务契约的联系规定办理，不
必遵守以上限制。
（六）基金的申购费和赎回费
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基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东谈主决定，A 类基金份额申购用度由申购
A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销
售、登记等各项用度。
投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。
投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔别离筹画。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M＜50 万元 1.5%
M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔
本基金赎回费率最高不向上 1.5%，随肯求赎回份额的持巧合期加多而递减，
赎回费率按每笔赎回肯求单独筹画。具体如下表所示：
A 类基金份额：
肯求份额持巧合期（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥1 年 0
C 类基金份额：
肯求份额持巧合期（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥30 日 0
投资东谈主可将其持有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的
基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于
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于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；
对于持有期长于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产。
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：此处 1 个月
按 30 天筹画）
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介
上公告。
场情况制定基金促销蓄意，针对基金投资者按期或不按期地开展基金促销举止。
在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错适
当调低基金申购费率、销售服务费率和基金赎回费率，并依照《信息败露办法》
的联系规定在指定媒介上公告。
（七）申购和赎回的数额和价钱
（1）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日该
类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方
法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额乘以当
日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或亏欠由基金
财产承担。
当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法如下：
（1）申购 A 类基金份额的筹画方法：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
当申购用度适用固定金额时，申购份数的筹画方法如下：
申购用度＝固定金额
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净申购金额＝申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基
金份额的基金份额净值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购
份额为：
净申购金额＝100，000/ (1+1.5%）＝98，522.17 元
申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元
申购份额＝98，522.17/1.0170＝96，875.29 份
（2）申购 C 类基金份额的筹画方法：
申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
例：某投资东谈主投资 100 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基
金份额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：
申购用度＝0 元
申购份额＝1，000，000.00/1.0170＝983，284.17 份
本基金的赎回金额筹画公式为：
赎回用度＝赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率
净赎回金额＝赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度
例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费
率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得
到的净赎回金额为：
赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元
净赎回金额＝100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元
例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有 35 天赎回 10 万份，赎回费率
为 0，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的
净赎回金额为：
赎回用度＝100，000×1.0170×0＝0.00 元
净赎回金额＝100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元
本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建立基金代码，分
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别筹画和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的筹画，均保留到一丝点
后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。T
日的各种基金份额的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸筹画或公告。
以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律法例以及监管
部门、自律规则的规定。
（八）申购和赎回的登记
投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登
记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资东谈主 T 日赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益
的登记手续。
基金管束东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，
但不得骨子影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的有
关规定在指定媒介公告。
（九）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
投资东谈主的申购肯求。
金资产净值或无法办理申购业务。
额持有东谈主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
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份额的比例达到或者向上 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形时。
格且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂
停申购时，基金管束东谈主应当根据联系规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资东谈主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在
暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。
（十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。
金资产净值或无法办理赎回业务。
管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。
格且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款
项时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管束东谈主
应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总
量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当
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日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
（十一）无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额
总额后的余额)向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有智力支付投资东谈主的一起赎回肯求时，
按正常赎回规范实践。
（2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有盘曲或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎
回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自
动转入下一个洞开日赓续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，以
此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主
未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）若本基金发生无数赎回的，在单个基金份额持有东谈主向上基金总份额 20%
以上的赎回肯求的情形下，对于基金份额持有东谈主当日向上上一日基金总份额 20%
以上的那部分赎回肯求，不错进行宽限办理。
对于基金份额持有东谈主未向上上述比例的部分（含不向上上一日基金总份额
合计有智力支付投资东谈主的该部分赎回肯求时，按正常赎回规范一起办理赎回；若
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基金管束东谈主合计支付基金份额持有东谈主的该部分赎回肯求有盘曲或者因支付基金
份额持有东谈主的该部分赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较
大波动时，在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，
对于当日可处理的赎回肯求，应该按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，
确定当日受理的赎回份额。
对于上述万般情形下未能赎回的部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延
期赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到
一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限
的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金
份额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投
资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
具体可见联系公告。
（4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得向上 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明联系处理方
法，
91色色色并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
定媒介上刊登暂停公告。
刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各种基金份额的基金
份额净值。
刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行开动办理申购或赎回的洞开日公
告最近 1 个劳动日各种基金份额的基金份额净值。
（十三）基金颐养
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基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管束东谈主管束的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，
联系规则由基金管束东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并
提前见告基金托管东谈主与联系机构。
（十四）基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。
(十五)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。
(十六)基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的模范收取转托管费。
(十七)按期定额投资蓄意
基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资蓄意，具体规则由基金管束东谈主另
行规定。投资东谈主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规定的按期定
额投资蓄意最低申购金额。
(十八)基金份额的冻结息争冻
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基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
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九、基金的投资
（一）投资主见
通过系统和深远的基本面研究，要点投资于与安保优选主题联系行业的上市
公司，共享中国经济增长模式漂浮带来的投资契机，在按捺风险的前提下力图实
现基金资产的稳固升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国
债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、公开垦行的次级债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可颐养债
券等）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期
入款过火他银行入款）、货币市集用具、权证、股指期货以及法律法例或中国证
监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会联系规定。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合
规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地颐养
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现款
或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履
行适正当式后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（三）事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：中证国防安全指数收益率*60%+中债概括全价指
数收益率*40%
中证国防安全指数是中证指数有限公司编制并发布的主题型指数。该指数将
与国防、信息安全联系的公司手脚国防安全主题公司。其中，国防主题包括由十
雄师工集团控股且主营业务与军工行业联系的上市公司，以过火他军工类上市公
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司。信息安全主题包括信息安全软件、安全集成、蚁集监控、蚁集钥匙以及与信
息安全联系的上市公司。该指数主题与本基金安保优选主题界说高度匹配，妥贴
手脚本基金股票投资的事迹相比基准。
中债概括全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制并发布，该指数样
本具有浮浅的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所市集等）、
不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），是中国咫尺最
巨擘，应用也最广的指数。
如果今后法律法例发生变化，或异日市集发生变化导致此事迹相比基准不再
适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，经基
金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹
相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
本基金的事迹相比基准仅手脚量度本基金事迹的参照，未定定也不势必响应
本基金的投资策略。
（四）风险收益特征
本基金为搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市集基
金，低于股票型基金。
（五）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%，其中投资于安
保优选主题联系行业的证券不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中
现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；
（4）本基金管束东谈主管束的一起基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证
券的 10%；
（5）本基金持有的一起权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；
（6）本基金管束东谈主管束的一起基金持有的消失权证，不得向上该权证的
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（7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得向上
基金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；
（10）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产救援证券的比例，不得向上
该资产救援证券领域的 10%；
（11）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产救援
证券，不得向上其各种资产救援证券共计领域的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。
基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评
级陈述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基
金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（15）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上
基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上
基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于股票投
资比例的联系约定；
（16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值
的 10%；
（17）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；
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（18）本基金管束东谈主管束的一起洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一起投资组
合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净
值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之
外的因素甚而基金不相宜本款所规定比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项另有约定及法律法例另有规定
外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的
因素甚而基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交
易日内进行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从
其规定。
基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起开动。
如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述不容规定，如适用于本基金，
则在履行适正当式后，本基金投资不再受联系限制或按照颐养后的规定实践。
为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
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（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。
运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、推行按捺东谈主或者
与其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利
益优先的原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公
平合理价钱实践。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以
败露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁
董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述不容规定，如适用于本基金，
则履行适正当式后，本基金投资不再受联系限制或按颐养后的规定实践。
（六）投资策略
本基金把抓宏不雅经济和投资市集的变化趋势，动态颐养投资组合比例，自上
而下配置资产，有用踱步风险，起劲获取逾额收益。
本基金将概括分析和不时追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素，对宏
不雅经济、国度政策、资金面和市集神志等影响证券市集的遑急因素进行深远分析，
要点体恤包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、
利率等宏不雅主见的变化趋势，蛊卦股票、债券等各种资产风险收益特征，确定合
适的资产配置比例。本基金将根据各种证券的风险收益特征的相对变化，限定的
颐养确定基金资产在股票、债券及现款等类别资产间的分派比例，动态优化投资
组合。
（1）本基金投资主题界定
国度各领域各方面都存在安保需求，本基金基于对各种安保需求的整理筛选
以及春联系行业发展出路的预期分析，选拔国防安全及信息安全手脚本基金所指
安保优选主题。本基金安保优选主题联系行业，是指其经餬口产内容与上述两方
面国度安保需求具有一定联系性的上市公司所属行业。
本基金将通过系统和深远的基本面研究，要点投资于与以上安保优选主题相
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关行业的上市公司，共享中国经济增长模式漂浮带来的投资契机。本基金将不低
于 80%的非现款基金资产投资于安保优选主题联系行业。
根据本基金投资理念及投资主见，本基金在中信证券一级行业分类中收用了
以下与安保优选主题联系的行业，包括：国防军工、机械、通讯、筹画机、电子
元器件等。
上述行业内的上市公司将手脚本基金的主要投资主见。另外，本基金将通过
对安保需求变化和行业发展趋势的追踪研究，应时颐养安保优选主题所掩盖的行
业范围。此外，本基金将对中信证券行业分类模范进行密切追踪，若日后该模范
有所颐养或出现更为科学的行业分类模范，本基金将在审慎研究的基础上，在履
行适正当式后，选定新的行业分类模范并再行界定安保优选主题所掩盖的行业范
围。
（2）个股投资策略
在具体操作上，本基金选定“从上至下”与“从下到上”相蛊卦的分析方法进行
股票投资。在备选行业里面通过定量与定性相蛊卦的分析方法，概括分析上市公
司的事迹质地、成长性和估值水对等，精选具有细密成长性、估值合理的个股。
本基金将开端选定定量的方法分析公司的财务主见，考研上市公司的盈利智力、
盈利质地、成长智力、运营智力以及欠债水对等方面，初步筛选出财务健康、成
长性细密的优质股票。此外，本基金将从公司所处行业的投资价值、中枢竞争力、
主营业务成长性、公司治理结构、操办管贤达力、买卖模式、受益于经济转型的
进度等多角度对股票进行定性分析。
为了幸免投资估值过高的股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模式
以及公司发展中所处的不同阶段等特征，概括利用市盈率法（P/E）、市净率法
（P/B）、市盈率－遥远成长法（PEG）、折现现款流法（DCF）等估值方法对公
司的估值水平进行分析相比，筛选出估值合理或具有蛊卦力的公司进行投资。
（3）行业配置策略
由于安保优选主题波及多个行业，咱们将从行业生命周期、行业景气度、行
业竞争口头等多角度，概括评估各个行业的投资价值，对基金资产在行业间分派
进行安排。
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行业的景气度受到宏不雅经济步地、国度产业政策、行业自身基本面等多因素
的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并概括议论国
家产业政策、耗尽者需求变化、行业期间发展趋势等因素，判断各个行业的景气
度。本基金将要点体恤景气细密或遥远增长出路看好的行业。
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，要点配置处于成遥远与老到期的
行业，对处于稚子期的行业保持积极追踪，对处于阑珊期的行业则给以隐讳。部
分行业从大类行业看处于阑珊期，但其中某些细分行业通过创新转型得回新的成
长能源，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
主要分析行业的居品研发智力和行业参预壁垒，要点体恤具有较强期间研发
智力和较高的行业参预壁垒的行业。
（4）股票选拔与组合优化
概括定性分析与定量价值评估的结果，选拔订价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险
水平下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱光显
高于其内在合理价值时应时卖出证券。
在大类资产配置的基础上，本基金将依托基金管束东谈主固定收益团队的研究成
果，概括分析市集利率和信用利差的变动趋势，选定久期颐养、收益率弧线配置
和券种配置等积极投资策略，把抓债券市集投资契机，实施积极主动的组合管束，
以获取恰当的投资收益。
（1）久期管束
本基金将在对国内宏不雅经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上，通过有
效按捺风险，基于对利率水平的预计和搀杂型基金中债券投资相对被迫的特色，
进行以“主见久期”为中心的资产配置，以收益性和安全性为导向配置债券组合。
（2）期限结构配置
由于期限不同，债券对市集利率的敏锐进度也不同，本基金将蛊卦对收益率
弧线变化的预计，选定底下的几种策略进行期限结构配置：开端选定主动型策略，
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径直进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定遥远、中期、短期三种债券
的投资比例。然后与数目化方法相蛊卦，蛊卦对利率走势、收益率弧线的变化情
况的判断，应时选定不同投资组合中债券的期限结构配置。
（3）确定类属配置
收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分议论不
同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组
合收益。
（4）个债选拔
本基金在概括议论上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，要点
考研各券种的收益率、流动性、信用等第，选拔相应的最优投资对象。本基金还
将选定积极主动的策略，针对市集订价不实和回购套利契机等，在确定存在逾额
收益的情况下，积极把抓市集契机。本基金在已有组合基础上，根据对异日市集
预期的变化，不时运用上述策略对债券组合进行动态颐养。
可颐养债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，
具有对抗下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。可转债的选拔蛊卦其债性和
股性特征，在对公司基本面和转债要求深远研究的基础上进行估值分析，投资于
公司基本面优良、具有较高安全角落和细密流动性的可颐养债券，获取恰当的投
资申报。
基金投资中小企业私募债券，基金管束东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资
决策历程、风险按捺轨制和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流
程和风险按捺轨制需经董事会批准，以小心信用风险、流动性风险等万般风险。
本基金对中小企业私募债的投资主要从从上至下判断景气周期和从下到上精选
标的两个角度动身，蛊卦信用分析和信用评估进行，同期通过有规律的风险监控
齐全对投资组合风险的有用管束。
本基金管束东谈主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、负约率、资产池结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池异日现款流变动；研究标的
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证券刊行要求，预计提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，
同期密切体恤流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格按捺信用风险裸露程
度的前提下，通过信用研究和流动性管束，选拔风险颐养后收益较高的品种进行
投资。
（1）股指期货投资策略
本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期
货。套期保值将主要选定流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研
究，并蛊卦股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管束东谈主将充分考
虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔，严慎进行
投资，以裁汰投资组合的合座风险。
（2）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置更动、或增流配售等原因被迫得回权证，
或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权
证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，蛊卦隐含波动
率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合
理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，起劲取得最优的风险颐养收益。
（七）基金管束东谈主运用基金财产的决策依据、决策规范
（1）国度联系法律、法例和基金合同的规定；
（2）以贯注基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；
（3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指
向及全球经济因素分析。
（1）备选库的形成与贯注
对于股票投资，通过定量和定性相蛊卦的方法按期分析和评估上市公司的成
长性，依托里面自主研发的定量投资模子构建投资组合，并根据按期分析和动态
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颐养评估结果；对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券市集的分
析判断，选定利率模子、信用风险模子及期权颐养利差（OAS）对普通债券和含
权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2）资产配置会议
本基金管束东谈主按期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。
（3）构建投资组合
投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方
案，并审批要紧单项投资决定。
基金司理在投资策略委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资
产配置会议、投研会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金
的日常投资组合管束劳动。
（4）交易实践
基金司理制定具体的操作蓄意并通过交易系统或书面指示神志向交易部发
出交易指示。交易部依据投资指示具体实践买卖操作，并将指示的实践情况反馈
给基金司理。
（5）投资组合监控与颐养
基金司理负责向投资策略委员会通知基金投资实践情况，风险管束部对基
金投资进行日常监督，风险管束员负责完成里面的基金事迹和风险评估。基金经
理按期对质券市集变化和基金投资阶段后果和训诲进行转头评估，对基金投资组
合不竭进行颐养和优化。
（八）基金管束东谈主代表基金诈骗鼓动权利和债权东谈主权利的处理原则及方法
额持有东谈主的利益；
份额持有东谈主的利益；
兴业安保优选搀杂型证券投资基金招募说明书
东谈主牟取任何欠妥利益。
（九）基金投资组合陈述
基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在不实记录、误导性陈
述或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。
基金托管东谈主中国银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资组
合陈述，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合
陈述所载数据取自本基金2023年第4季度陈述，所载数据抛弃2023年12月31日，
本陈述中所列财务数据未经审计。
序号 技俩 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 89，887，110.14 88.38
其中：债券 6，031，397.26 5.93
资产救援证券 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
代
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
码
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 89，091，624.26 88.14
电力、热力、燃气及水出产
D - -
和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息期间
I 795，485.88 0.79
服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和期间服务业 - -
水利、环境和寰球设施管束
N - -
业
住户服务、修理和其他服务
O - -
业
P 赞助 - -
Q 卫生和社会劳动 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概括 - -
共计 89，887，110.14 88.93
序 占基金资产净值
股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
号 比例（％）
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占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例（％）
其中：政策性金融债 - -
序 占基金资产净值
债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值(元)
号 比例（％）
资明细
本基金本陈述期末未持有资产救援证券。
本基金本陈述期末未持有贵金属。
本基金本陈述期末未持有权证。
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本基金本陈述期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
本基金管束东谈主将充分议论股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选拔，严慎进行投资，旨在通过股指期货齐全基金的套期保值。
本基金投资范围不包括国债期货。
本基金本陈述期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
本基金本陈述期未参与国债期货投资。
投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在陈述编制日
前一年内受到公开斥责、处罚的情形。
序号 称呼 金额(元)
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本基金本陈述期末未持有处于转股期的可颐养债券。
本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十、基金的事迹
基金管束东谈主承诺以敦朴信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金事迹主见不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实
际收益水平要低于所列数字。
本基金合同收效日 2018 年 12 月 7 日，基金事迹截止日 2023 年 12 月 31 日。
历史各时期段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比
兴业安保优选搀杂A
事迹比
份额净 事迹比
份额净 较基准
值增长 较基准
阶段 值增长 收益率 ①-③ ②-④
率模范 收益率
率① 模范差
差② ③
④
自基金合同收效日
（2018 年 12 月 7 日）至 0.78% 0.08% -2.51% 0.68% 3.29% -0.60%
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
-34.44% 1.87% -15.33% 1.09% -19.11% 0.78%
年 12 月 31 日
-20.44% 1.18% 3.33% 0.81% -23.77% 0.37%
年 12 月 31 日
自基金合同收效日
（2018 年 12 月 7 日）起 57.35% 1.62% 32.06% 1.05% 25.29% 0.57%
至 2023 年 12 月 31 日
兴业安保优选搀杂C
净 净 业 业 ① ②
阶段
值 值 绩 绩 - -
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增 增 比 比 ③ ④
长 长 较 较
率 率 基 基
① 标 准 准
准 收 收
差 益 益
② 率 率
③ 标
准
差
④
-1. 1. -2. 0. 0. 0.
自基金合同收效日（2023年11月27日）起至2023年12月31日 6 3 1 7 4 5
注：1、本基金的事迹相比基准为：中证国防安全指数收益率*60%+中债概括全价
指数收益率*40%
基金份额，细目参阅联系公告。自 2023 年11 月27 日起C 类份额存续，上述业
绩发扬按推行存续期筹画。
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十一、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户（如有）以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户
与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相零丁。
(四)基金财产的救援和刑事职责
本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主救援。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被处
分。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。
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十二、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例
规定需要对外败露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及欠债。
（三）估值方法
交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，
颐养最近交易市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的消失股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，选定估值期间确定公允价
值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开垦行有明确锁按期的股票，消失股票在交易所上市后，按交
易所上市的消失股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁按期的股票，按监管
机构或行业协会联系规定确定公允价值。
（1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市集上市交易的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且
最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘
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价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了
要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市
价，确定公允价钱；
交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（3）对在交易所市集挂牌转让的资产救援证券，选定估值期间确定公允价
值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选定估值
期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集交易的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
值。
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近交易日结算价
估值。
金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
机制，以确保基金估值的自制性。
按国度最新规定估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的规定或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即通知
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对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据联系法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管束东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。
（四）估值规范
的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，
一丝点后第五位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。
基金管束东谈主于每个劳动日筹画基金资产净值及各种基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个劳动日对基金资产估值后，
将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按规定对外公布。
（五）估值罪戾的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的步骤确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后四位以内(含第四位)发生估
值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭受亏欠的，罪戾
的职责东谈主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏欠按下述
“估值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成亏欠机，估值罪戾职责方应及
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时妥洽各方，实时进行改革，因改革估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承担；
由于估值罪戾职责方未实时改革已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成亏欠的，由估
值罪戾职责方对径直亏欠承担补偿职责；若估值罪戾职责方照旧积极妥洽，况且
有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责
任。估值罪戾职责方应付改革的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值罪戾已得
到改革。
（2）估值罪戾的职责方春联系当事东谈主的径直亏欠负责，不合波折亏欠负责，
况且仅对估值罪戾的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值罪戾而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值罪戾职责方仍应付估值罪戾负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏欠(“受损方”)，则估值罪戾职责
方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事
东谈主享有要求委派欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥得
利返还的总和向上其推行亏欠的差额部分支付给估值罪戾职责方。
（4）估值罪戾颐养选定尽量复原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。
估值罪戾被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：
（1）查明估值罪戾发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罪戾发生
的原因确定估值罪戾的职责方；
（2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的亏欠
进行评估；
（3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的职责方进行
改革和补偿亏欠；
（4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行改革，并就估值罪戾的改革向联系当事东谈主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值筹画出现罪戾时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，
通报基金托管东谈主，并选定合理的步骤驻扎亏欠进一步扩大。
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（2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管束东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
业时；
格且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一
致后，应当暂停基金估值时；
（七）基金净值的阐发
基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责筹画，基金
托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个洞开日交易结果后筹画当日的基金资
产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
筹画结果复核阐发后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按规定对基金净值给以公
布。
（八）特殊情况的处理
时，所形成的裂缝不手脚基金资产估值罪戾处理。
罪戾等，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧选定必要、适合、合理的步骤进行检
查，但未能发现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金管束东谈主和基金托管
东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步骤迂缓或消
除由此形成的影响。
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十三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已齐全收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；消失类别每一基金份额
享有同瓜分派权；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的确定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系规定在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时期
不得向上 15 个劳动日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
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资的筹画方法，依照《业务规则》实践。
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十四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的筹画
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月
前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月
前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.3%，按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。销售服务费
的筹画方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月
前 5 个劳动日内从基金财产中一次性向基金管束东谈主划出，由基金管束东谈主代收后按
照联系契约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协
议规定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的亏欠；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
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行。
鉴于基金管束东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法
规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和
/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等
税负，仍由本基金财产承担，届时基金管束东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产
账户径直缴付，或划付至管束东谈主账户并自基金管束东谈主依据税务部门要求完成税款
申报缴纳。若届时联系法律法例另有规定的，从其规定。
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十五、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度败露；
管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表；
并以书面方式阐发。
（二）基金的年度审计
联系从业履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介公告。
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十六、基金的信息败露
（一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办
法》、《流动性风险规定》、《基金合同》过火他联系规定。
（二）信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信
息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》
约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
（三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
（四）本基金公开败露的信息应选定华文文本。同期选定外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币
元。
（五）公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
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（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体规范，说明基金居品的脾气等波及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
（2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一起事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后， 基金招募说明书的信
息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登
载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更
新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产救援及基金
运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。
（4）基金居品贵寓概要是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧
变更的，基金管束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，
基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品
贵寓概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、《基金托管契约》登载在各自网站上。
基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日指定媒
介停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同
收效公告。
《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应
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当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半
年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各种基
金份额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年
度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年
度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所
审计。
基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将
中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在指定报刊上。
基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈述，
将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈述、中
期陈述或者年度陈述。
基金管束东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
陈述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者向上 20%的情形，为保
障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金按期陈述“影响投资者决策的
其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内
持有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，
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并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》隔断、基金计帐；
（3）颐养基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师
事务所；
（5）基金管束东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东谈主的推行控
制东谈主变更；
（8）基金召募期延长或提前结果召募；
（9）基金管束东谈主高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门
负责东谈主发生变动；
（10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十；
（11）基金管束东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近
（12）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（13）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系步履受
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托
管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
（14）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、
推行按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（15）基金收益分派事项；
（16）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计
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提方式和费率发生变更；
（17）任一类基金份额净值计价罪戾达该类基金份额净值百分之零点五；
（18）本基金开动办理申购、赎回；
（19）本基金发生无数赎回并宽限办理；
（20）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；
（21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；
（22）本基金新增或颐养份额类别建立；
（23）本基金发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等重
大事项；
（24）基金管束东谈主选定舞动订价机制进行估值；
（25）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开流露，
并将联系情况立即陈述中国证监会。
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（1）本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，基金管束东谈主应在中国
证监会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信
息；
（2）本基金将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书
（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。
基金管束东谈主在基金年报及半年报中败露其持有的资产救援证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产救援证券明细。
基金管束东谈主在基金季度陈述中败露其持有的资产救援证券总额、资产救援证
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券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
基金管束东谈主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书（更
新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的
投资政策和投资主见等。
基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并制作计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，
并将计帐陈述提醒性公告登载在指定报刊上。
（六）信息败露事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及
高等管束东谈主员负责管束信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息
败露内容与格式准则等法律法例规定。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基
金份额申购赎回价钱、基金按期陈述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、
基金计帐陈述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行
书面或电子阐发。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证联系报送信息的真实、准确、无缺、实时。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且
在不同媒介上败露消失信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专
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业机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律规则的联系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
（七）信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）暂停或延伸信息败露的情形
时；
（九）本基金信息败露事项以法律法例规定及本章蹧蹋定的内容为准。
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十七、风险揭示
（一）市集风险
本基金主要投资于证券市集，证券市集的价钱可能会因为国际国内务治环境、
宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资者风险收益偏好和市集流动进度等万般因
素的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险主要包括：
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，
导致市集波动而影响基金收益，产生风险。
跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平也
呈周期性变化，从而影响到证券市集走势。
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的亏欠。利率风险
是债券投资所面对的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券
的利率风险水平。
信用风险是指刊行东谈主是否大约齐全刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。
信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般合计：国债的信用风险不错视为零，
而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对
某一信用等第水平下债券收益率的变化都会影响债券的价钱，从而影响到基金资
产。
再投资得回的收益巧合又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的利
率水仁和再投资的策略。因异日市集利率的变化而引起给定投资策略下再投资收
益率的不确定性为再投资风险。
基金份额持有东谈主收益将主要通过现款神志来分派，而现款可能因为通货扩张
因素而使其购买力下降。
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上市公司的操办景象受多种因素的影响，如操办决策、期间更新、新址品研
究开垦、高等专科东谈主才流动、因为中国加入ＷＴＯ而产生的国际竞争加重等风险。
如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化，其所刊行的股票价钱下
跌，或者大约用于分派的利润减少，使基金预期的投资收益下降。天然基金不错
通过投资万般化来踱步这种非系统风险，但不成统统规避。
本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对基金收益率产生
影响。
（二）管束风险
本基金可能因为基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束期间等因素，而影
响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管束上，举例资产配
置、类属配置不成相宜基金合同的要求，不成达到预期收益主见；也可能表当今
个券个股的选拔不成相宜本基金的投履历长入投资主见等。
跟着中国证券市集与国际市集的接轨，万般国外的投资用具也冉冉引入，这
些新的投资用具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，例
如可赎回债券所带来的赎回风险，可颐养债券带来的转股风险，利率期货带来的
期货投资风险等。同期，基金管束东谈主可能因为对这些新的投资居品的不熟悉而发
生投资罪戾，产生投资风险。
（三）流动性风险
本基金面对的流动性风险主要表当今几个方面：基金资产不成连忙漂浮成现
金，或变现成本很高；不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中
个券和个股的流动性风险等。
为保障投资东谈主对本基金流动性的需求，如本基金招募说明书第八章节所述，
基金管束东谈主对本基金的申购肯求及赎回肯求等各种情况进行了约定及范例。具体
内容可参考招募说明书前述第八章节“基金份额的申购与赎回”联系内容。
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本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的
范例型交易局面，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具（股票、债券和货
币市集用具等）。
本基金为偏股搀杂型基金，投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%，
其中投资于安保优选主题联系行业的证券不低于非现款基金资产的 80%，每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现款或到期
日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。另外，本基金将
蛊卦股票、债券等各种资产风险收益特征，概括议论流动性、投资比例限制等因
素，限定颐养资产配置比例，选拔安保优选主题内景气度好、处于成遥远和老到
期以及具有较强期间研发智力和较高行业壁垒的行业，精选具有细密成长性、估
值合理的个股。
要而言之，在正常市集环境下，本基金拟投资资产具有较好的流动性。但在
特殊市集环境下，本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管束东谈主将历史
训诲及现实条件对本基金流动性风险进行积极小心。
基金出现无数赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景象或
无数赎回份额占比情况决定全额支付、宽限支付或部分宽限办理赎回。同期，如
发生无数赎回且本基金单个基金份额持有东谈主赎回肯求向向前一洞开日基金总份
额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对其选定宽限办理赎回肯求等步骤。
在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下，基金管束东谈主将以保障投资者合
法权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎收用宽限办理无数赎
回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、
舞动订价等流动性风险管束用具手脚辅助步骤。对于各种流动性风险管束用具的
选拔，基金管束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监
测和评估，运用前经过里面审批规范并与基金托管东谈主协商一致。在推走运用各种
流动性风险管束用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，
基金管束东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，力图全面保障投资
者的正当权益。
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（四）本基金的特定风险
本基金手脚搀杂型基金，具有春联系市集的系统性风险，不成统统规避市集
下落的风险和个券风险，在市集大幅高潮时也不成保证基金净值大约统统奴婢或
特出市集高潮幅度。
本基金将不低于 80%的非现款基金资产投资于本基金界说的安保优选主题相
关行业的上市公司。由于这类公司的操办运作将受到经济运行情况、国度政策、
住户收入水平、东谈主口结构多重因素的影响，
上述因素的变化将影响本基金要点投资标的的收益水平，进而影响基金事迹。
（五）股指期货投资风险
本基金投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险：
（1）市集风险：由于标的价钱变动而产生的养殖品的价钱波动。
（2）市集流动性风险：当基金交易量大于市集可报价的交易量而产生的风
险。
（3）结算流动性风险：基金保证金不及而无法交易养殖品，或因指数波动
导致保证金低于救援保证金而必须追缴保证金的风险。
（4）基差风险：期货市集价钱与标的价钱不一致所产生的风险。
（5）信用风险：交易敌手不肯或无法履行契约的风险。
（6）功课风险：因交易过程、交易系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时期
所导致的亏欠。
（六）中小企业私募债投资风险
中小企业私募债刊行东谈主为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄
弱、企业操办风险高、信息败露透明度不及等特色。基金管束东谈主将通过建立并严
格实践特定的信用分析轨制，坚持有的中小企业私募债投资进行信用风险管束。
但如果刊行东谈主未真实败露其财务及操办管束信息，或基金管束东谈主对其信用风险判
断有误，中小企业私募债投资将存在负约风险，极点情况下，存在债券投本钱金
统统无法回收的风险。
同期，中小企业私募债交易平台为上交所与深交所的特定平台或通过证券公
司进行转让，可能存在流动性不及的风险。如果基金管束东谈主理有的中小企业私募
债投资未能持有到期，将可能在二级市集交易时承担相当幅度的流动性折价，从
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而影响基金的收益水平。因此，投资中小企业私募债将在一定进度上加多基金的
信用风险和流动性风险。
（七）其他风险
由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的
需求，在管束现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的契机
成本风险。此外，本基金也可能由于向投资者分成而面对现款不及的风险。
当筹画机、通讯系统、交易蚁集等期间保障系统或信息蚁集救援出现非常情
况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限自满产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。
本基金是洞开式基金，基金领域将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而不
断变化，要是由于投资者的一语气巨额赎回而导致基金管束东谈主被迫抛售债券和股票
以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现无数赎回，并导致基金管束东谈主的现
金支付出现盘曲，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭逢部分顺延赎回或暂
停赎回等风险。
战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受亏欠的风险，以及证券
市集、基金管束东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法正常劳动，从而有影响
基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
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十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
并自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
权利义务；
权利义务；
（三）基金财产的计帐
基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈述；
（5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
陈述出具法律意见书；
（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期
货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐陈述提醒性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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十九、基金合同的内容概要
（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，基金管束东谈主的权利
包括但不限于：
管束基金财产；
的其他用度；
违犯了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选定必要步骤保护基金投资者的利益；
和处理；
得回《基金合同》规定的用度；
诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
施其他法律步履；
其他为基金提供服务的外部机构；
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回、颐养和非交易过户等的业务规则；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，基金管束东谈主的义务
包括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
基金财产；
操办方式管束和运作基金财产；
证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此零丁，对所管束的不同基金别离管
理，别离记账，进行证券投资；
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定筹画并公告基金净值信息，
确定各种基金份额申购、赎回的价钱；
陈述义务；
《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不
向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
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分派基金收益；
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
贵寓 15 年以上；
证投资者大约按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公
开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
现和分派；
通知基金托管东谈主；
益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产亏欠机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
事务的步履承担职责；
法律步履；
效，基金管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息
在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
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（1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，基金托管东谈主的权利
包括但不限于：
管基金财产；
的其他用度；
合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧亏欠的情
形，应呈报中国证监会，并选定必要步骤保护基金投资者的利益；
有）等投资所需账户，为基金办理证券交易资金计帐；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，基金托管东谈主的义务
包括但不限于：
格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基
金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金别离建立账户，零丁核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办
理计帐、交割事宜；
兴业安保优选搀杂型证券投资基金招募说明书
规定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露；
基金份额申购、赎回价钱；
基金管束东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管束东谈主有未实践《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了
适合的步骤；
回款项；
大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
配；
银行监管机构，并通知基金管束东谈主；
任不因其退任而免除；
基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产亏欠机，应为基金份额持有东谈主利益
向基金管束东谈主追偿；
兴业安保优选搀杂型证券投资基金招募说明书
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
消失类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，基金份额持有东谈主的
权利包括但不限于：
议事项诈骗表决权；
的步履照章拿告状讼或仲裁；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规定，基金份额持有东谈主的
义务包括但不限于：
值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
限职责；
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(二)基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
法例要求颐养该等报答模范或提高销售服务费率的除外；
除外；
持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就消失事项书面要
求召开基金份额持有东谈主大会；
有东谈主大会的事项。
（2）以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份
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额持有东谈主大会：
的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式或颐养基金份额
类别的建立，但需履行联系规范；
不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；
销售机构、登记机构在法律法例规定的范围内颐养联系基金认购、申购、赎回、
颐养、非交易过户、转托管等业务的规则；
情形。
(1)除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基
金管束东谈主召集。
(2)基金管束东谈主未按规定召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。
(3)基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主
冷漠书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
(4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就消失事项书面要求
召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷漠书面提议。基金管束东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额持
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主
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应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金
份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
(5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就消失事项要求召开
基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金
管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、打扰。
(6)基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时期、地点、方式和权
益登记日。
（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介
公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
有用期限等）、投递时期和地点；
（2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通
知中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方式、寄予的公证机关过火
想到方式和想到东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
（3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管束
东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另
行书面通知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
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见的计票效劳。
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定或
法律法例规定的方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
基金管束东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票权提供便利。
（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予诠释委
派代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
持有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场
开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释相宜法律
法例、《基金合同》和会议通知的规定，况且持有基金份额的凭证与基金管束东谈主
持有的登记贵寓相符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月
以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的
基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书
面神志在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或者在法律法例或监管机构
允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有东谈主选定蚁集、电话、短信或其他
方式，在表决截止日往时对表决事项进行投票并由召集东谈主给以记录。通讯开会应
以书面方式进行表决，若基金份额持有东谈主选定非书面神志进行投票的，则召集东谈主
对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的书面表决意见。
在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
公布联系提醒性公告；
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为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；
东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基
金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面
意见；
具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释相宜
法律法例、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可
选定其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召
集东谈主确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场
方式或者以现场方式与非现场方式相蛊卦的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议
规范比照现场开会和通讯方式开会的规范进行。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额持有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应
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当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（2）议事规范
在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第七条文矩规范确定和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主
手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和想到方式等事项。
在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持
有东谈主也不错选定蚁集、电话或其他方式进行表决，视同为通讯方式表决；或者采
用蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须
以稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）稀奇决议，稀奇决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所
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持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更
换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特
别决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交
相宜会议通知中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议通知规定的书面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（1）现场开会
应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金
份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管束
东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后
文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。
基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
公布计票结果。
不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行
盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结
果。
会的，不影响计票的效劳。
（2）通讯开会
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在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选定
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管束东谈主与托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部分
内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
（三）基金合同拔除和隔断的事由、规范以及基金财产计帐方式
（1）变更基金合同波及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基
金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实践，
并自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
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（1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；
（2）基金管束东谈主职责隔断，在 6 个月内无其他适合的基金管束东谈主连续其原
有权利义务；
（3）基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内无其他适合的基金托管东谈主连续其原
有权利义务；
（4）《基金合同》约定的其他情形；
（5）联系法律法例和中国证监会规定的其他情况。
（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个劳动日
内成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金
托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清
理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（4）基金财产计帐规范：
告出具法律意见书；
（5）基金财产计帐的期限为 6 个月。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
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依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期
货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐陈述提醒性公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
(四)争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海
国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲
裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤奋、
尽责地履行基金合同规定的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》
受中华东谈主民共和国法律统辖。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
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二十、基金托管契约的内容概要
（一）基金托管契约当事东谈主
称呼：兴业基金管束有限公司
住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
法定代表东谈主: 叶文煌
成立时期： 2013 年 4 月 17 日
批准树立机关：中国证券监督管束委员会
批准树立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织神志：有限职责公司
注册本钱：12 亿元东谈主民币
操办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监
会许可的其他业务。
存续期间：不时操办
称呼： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时期：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织神志：股份有限公司
注册本钱： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
操办范围：继承东谈主民币入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理
单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆
借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发
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行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资
信拜谒、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构操办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行
或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续期间：不时操办
（二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
监督：
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国
债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、公开垦行的次级债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可颐养债
券等）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期
入款过火他银行入款）、货币市集用具、权证、股指期货以及法律法例或中国证
监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会联系规定。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合
规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地颐养
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现款
或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履
行适正当式后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货应相宜法律法例规定和基金合同约定的投资限制并遵
守联系期货交易所的业务规则。
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基金管束东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供
给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围
给以更新和颐养，并实时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金
的投资进行监督；
（2）对基金投融资比例进行监督；
优选主题联系行业的证券不低于非现款基金资产的 80%；
当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
净值的 0.5%；
金资产净值的 10%；
资产救援证券领域的 10%；
金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级
陈述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证
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券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上
基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画）应不低于基金资产的 60%；
公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主
管束的且由本托管东谈主托管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，
不得向上该上市公司可流通股票的 30%；
的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外
的因素甚而基金不相宜本款所规定比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性
受限资产的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
除上述第 2）、9）、16）、17）项另有约定及法律法例另有规定外，因证
券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的因素甚而
基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进
行颐养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。
基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起
开动。
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如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述不容规定，如适用于本基金，
则在履行适正当式后，本基金投资不再受联系限制或按照颐养后的规定实践。
资产净值筹画、各种基金份额的基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开
支及收入确定、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业
绩发扬数据等进行复核。
定，应实时提醒基金管束东谈主，基金管束东谈主收到提醒后应实时查对阐发并以书面形
式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进
行复查。基金管束东谈主对基金托管东谈主提醒的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托
管东谈主应实时向中国证监会陈述。
应当断绝实践，实时提醒基金管束东谈主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会
陈述。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易规范照旧收效的指示违犯法律法例、
本契约规定的，应当实时提醒基金管束东谈主，并依照法律法例的规定实时向中国证
监会陈述。
在规定时期内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提
供联统统据贵寓和轨制等。
（三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
遵守联系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履
行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救援基
金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、
复核基金管束东谈主筹画的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金
管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。
管束、无梗直情理未实践或延伸实践基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信
息等违犯法律法例、《基金合同》及本契约联系规定时，应实时以书面神志通知
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基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面神志对基金管
理东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金
托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基
金管束东谈主应依照法律法例的规定陈述中国证监会。
关贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和真实性，在规定时期内回话基金
管束东谈主并改正。
（四）基金财产的救援
（1）基金财产应零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
（2）基金托管东谈主应安全救援基金财产，未经基金管束东谈主的正当合规指示或
法律法例、《基金合同》及本契约另有规定，不得自走运用、刑事职责、分派基金的
任何财产。
（3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算
账户等投资所需账户。
（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离建立账户，确保基金财产的
无缺与零丁。
（5）基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定保
管基金财产。未经基金管束东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任
何资产。
除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他联系法律法例规定
外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。
（1）基金召募期满或基金管束东谈主文书罢手召募时，召募的基金份额总额、
基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规定
的，由基金管束东谈主在法按期限内聘任具有从事联系业务履历的管帐师事务所对基
金进行验资，并出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册管帐师署名方为有用。
（2）基金管束东谈主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东谈主处为本
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基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。
（1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管束。
（2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管东谈主救援和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进
行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。
（4）基金银行账户的管束应相宜法律法例的联系规定。
基金管束东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立
入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救援和使用。在上述账户开立
和账户联系信息变更过程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变
更所需的联系贵寓。
（1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务除外的举止。
（3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券
交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限职责公司的规定实践。
（4）在本托管契约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系规定，则基金托管东谈主应当比照并
遵守上述对于账户开设、使用的规定。
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基金合同收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预寰宇银行间
同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头
在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行
间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。
在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责
妥善救援。基金托管东谈主对其除外机构推行有用按捺的有价凭证不承担职责。
基金托管东谈主按照法律法例救援由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的
要紧合同及联系凭证。基金管束东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规定外，基金
管束东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上
的底本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。要紧合同由
基金管束东谈主与基金托管东谈主按规定各自救援至少 15 年。
（五）基金资产净值筹画与和管帐核算
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的
基金份额净值是指筹画日该类基金份额的基金资产净值除以筹画日该类基金份
额总额后的价值。
（2）基金管束东谈主应每个劳动日对基金财产估值。估值原则应相宜《基金合
同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的规定。用于基金信
息败露的基金净值信息由基金管束东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应
于每个劳动日结果后筹画得出当日的各种基金份额的基金份额净值，并以两边约
定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值筹画结果进行复核，并以两边
约定的方式将复核结果传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。月末、年中
和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
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（3）当联系法律法例或《基金合同》规定的估值方法不成客不雅响应基金财
产公允价值时，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反
映公允价值的价钱估值。
（4）基金管束东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值
方法、规范以及联系法律法例的规定或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，
两边应实时进行协商和纠正。
（5）当任一类基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位内(含第四位)
发生差错时，视为该类基金份额净值估值罪戾。当任一类基金份额净值出现罪戾
时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，并选定合理的步骤驻扎亏欠进一步扩大；当
计价罪戾达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；当计价罪戾达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主
应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述
内容另有规定的，按其规定处理。
（6）由于基金管束东谈主对外公布的任何基金净值数据罪戾，导致该基金财产
或基金份额持有东谈主的推行亏欠，基金管束东谈主应付此承担职责。若基金托管东谈主筹画
的净值数据正确，则基金托管东谈主对该亏欠不承担职责；若基金托管东谈主筹画的净值
数据也不正确，则基金托管东谈主也高兴担部分未正确履行复核义务的职责。如果上
述罪戾形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管束东谈主及基金托管
东谈主已各自承担了补偿职责，则基金管束东谈主应负责向欠妥得利之主体见识返还欠妥
得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则
两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
（7） 由于证券、期货交易所过火登记结算公司发送的数据罪戾，或由于其
他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧选定必要、适合、合理的措
施进行查验，关联词未能发现该罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金管束
东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的
步骤排斥或迂缓由此形成的影响。
（8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管束东谈主的筹画结果存在各异，且双
方经协商未能达成一致，基金管束东谈主不错按照其对各种基金份额的基金份额净值
的筹画结果对外给以公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。
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（1）基金账册的建立
基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消失记
账方法和管帐处理原则，别离独速即建立、登记和救援基金的全套账册，对两边
各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处
理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。
（2）管帐数据和财务主见的查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务主见进行查对。如发现有
在不符，两边应实时查明原因并纠正。
（3）基金财务报表和按期陈述的编制和复核
基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月别离零丁编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信
息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个劳动日内，更新招募说明书并登载在
指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次；
基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。基金管束东谈主应当在每年结果
之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在指定网站上，并将
年度陈述提醒性公告登载在指定报刊上。基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两
个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述
提醒性公告登载在指定报刊上。基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日
内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述提醒
性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制
当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。
基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管束东谈主。
基金管束东谈主在季度陈述完成当日，将联系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 5 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束东谈主。基金
管束东谈主在中期陈述完成当日，将联系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应
在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束东谈主。基金管
理东谈主在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收
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到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束东谈主。基金管束东谈主
和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式
进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金
管束东谈主提供的陈述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主
不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。
（六）基金份额持有东谈主名册的救援
基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的
基金份额。
基金份额持有东谈主名册包括以下几类：
（1）基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；
（3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；
（4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。
对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半
年度结果后 5 个劳动日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金
份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大
会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应在联系的名册生成后 5 个工
作日内向基金托管东谈主提供。
基金托管东谈主应妥善救援基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持
有东谈主名册，基金管束东谈主应实时向中国证监会陈述，并代为履行救援基金份额持有
东谈主名册的职责。基金托管东谈主应付基金管束东谈主由此产生的救援费给予补偿。
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（七）托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会
备案。
发生以下情况，本托管契约应当隔断：
（1）《基金合同》隔断；
（2）本基金更换基金托管东谈主；
（3）本基金更换基金管束东谈主；
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规定的隔断事项。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规定对本基
金的财产进行计帐。
（八）适用法律与争议惩办方式
通过友好协商惩办。但若争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提
交上海国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决
是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。
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二十一、对基金份额持有东谈主的服务
基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，基金管束东谈主根据基金
份额持有东谈主的需要、市集景象及自身服务智力的变化，有权加多或变更服务技俩。
主要服务内容如下：
（一）贵寓寄送
基金管束东谈主每月向定制电子对账单服务的份额持有东谈主发送电子对账单。
有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资
者，敬请实时拨打基金管束东谈主客服热线查询、查对、变更预留的想到方式。
（二）红利再投资服务
若基金份额持有东谈主选拔红利再投资神志进行基金收益分派，该基金份额持有
东谈主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收
取申购用度。
（三）在线服务
通过基金管束东谈主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额持有东谈主还可得回如下
服务：
基金份额持有东谈主均可通过基金管束东谈主网站齐全基金交易查询、账户信息查询
和基金信息查询。
投资者不错利用基金管束东谈主网站获取基金和基金管束东谈主的各种信息，包括基
金的法律文献、事迹陈述及基金管束东谈主最新动态等贵寓。
（四）盘考服务
余额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管束东谈主寰宇统一客服电话：
公司网址：http://www.cib-fund.com.cn
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电子信箱：service@cib-fund.com.cn
（五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，可通过上述方
式想到本公司。请确保投资前，您/贵机构照旧全面畅达了本招募说明书。
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二十二、其他应败露事项
以下为本基金管束东谈主在招募说明书更新期间刊登的与本基金联系的公告。
序号 公告事项 败露日历
（2023 年第 1 号）
年第 2 号）
险评价结果的通知
的稀奇提醒公告
托管费率并修改基金合同等法律文献
司办理本公司旗下基金联系销售业务的公告
金的公告
额及颐养基金份额净值精度并相应创新基金合同及托管协
议的公告
年第 4 号）
(含颐养转入和按期定额投资)公告
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当别离置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献
的复制件或复印件。投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站
(www.cib-fund.com.cn)查阅和下载招募说明书。
基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统统一致。
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二十四、备查文献
（一）中国证监会准予兴业安保优选搀杂型证券投资基金召募注册的文献
（二）《兴业安保优选搀杂型证券投资基金基金合同》
（三）《兴业安保优选搀杂型证券投资基金托管契约》
（四）法律意见书
（五）基金管束东谈主业务履历批件和营业牌照
（六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照
（七）中国证监会要求的其他文献
除上述第（六）项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于
基金管束东谈主处，投资东谈主在办公时期内可免费查阅。
